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          • 索引號:

            330B001/2022-11253

          • 發布機構:

            區政府辦公室

          • 發文日期:

            2022-12-08

          • 成文日期:

            2022-12-02

          • 發文字號:

            錢政辦發〔2022〕34號

          • 主題分類:

            國民經濟管理、國有資產監管/國有資產監管

          • 有效性:

            有效

          • 統一編號:

            AQTD01-2022-0008

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          • 公開方式:

            主動公開

          杭州市錢塘區人民政府辦公室關于進一步加強產業基金投資運作管理的意見

          發布日期:2022-12-08 10:29 ????信息來源:區政府辦公室

          各街道辦事處,區級各部門、各直屬單位:

          為進一步加強錢塘區產業基金的運作與管理,根據《企業國有資產監督管理暫行條例(2019年修訂)》(國務院令第378號令)、《企業國有資產交易監督管理辦法》(國資委、財政部令第32號)、《浙江省財政廳關于進一步加強政府產業基金投資運作管理的指導意見》(浙財金〔2021〕42號)、《浙江省財政廳關于印發浙江省產業基金管理辦法的通知》(浙財建〔2021〕75號)文件精神,經區政府同意,現提出如下意見:

          一、強化產業基金功能定位

          一是錢塘區產業基金(以下簡稱“產業基金”)是由杭州錢塘新區產業發展集團有限公司(以下簡稱“產業集團”)主導,以“和達”系列品牌開展專業化、市場化投資運作,兼顧政策性與效益性的投資基金,其設立宗旨是落實區委區政府重大戰略部署,通過政府引導與市場化運作的有效結合,實現基金的放大、帶動作用,促進國內外優質資本、項目、技術、人才向我區聚集,聚力項目招引和產業培育,為經濟穩進提質增強動力。二是產業基金按照“政府引導、市場運作、分類管理、科學決策、風險可控、滾動發展”的原則進行運作管理,聚焦半導體、生命健康、智能汽車及智能裝備、航空航天和新材料等先進制造業,研發檢測、電子商務、科技金融、軟件信息、文化旅游等現代服務業,以及未來產業發展。

          二、分類整合現有產業基金

          由產業集團合并組建產業基金,按政策類基金和效益類基金分類運作。產業基金的資金來源包括區級財政安排的資金和區屬國企的自籌資金,其中以區屬國企自籌資金出資為主。通過財政資金的杠桿作用和國企資金的撬動作用,聯動上級政府產業基金,共同引導金融資本、產業資本等進入戰略性新興產業,更好發揮產業基金推動重大項目落地的引導作用。

          1.政策類基金是指圍繞我區產業戰略部署,通過政府引導與市場化運作的有效結合,擇優投向區內科技含量高、發展潛力大的非上市企業股權項目,且具有與產業政策聯動進行政策性讓利功能的基金。政策類基金通過設立直投基金和定向基金等方式進行投資。

          2.效益類基金是指圍繞國有資本保值增值,以同股同權投資方式市場化運作,擇優投向區內外發展前景好、盈利能力強的非上市企業股權項目的基金。效益類基金通過設立直投基金、社會化合作基金(FOF)等方式進行投資。國有獨資的效益類基金投資區外比例不超過該基金規模的10%,為助推海外優質項目孵化并招引落地,助力區內企業更廣泛利用國際資本市場投融資服務,在風險可控的前提下,效益類基金可在香港等地形成跨境投資能力。

          三、完善分類分級決策程序

          建立權責利對等的決策機制,政策類基金主要由平臺或部門負責決策,賦予平臺或部門更多的參與決策權,增強基金在項目招引和產業培育的輔助功能;效益類基金主要按照產業集團制定的產業基金實施細則由產業集團負責決策,賦予國企更多的自主決策權,不斷提升國企市場化決策能力。

          1.政策類基金由產業平臺負責投資決策。直投項目投資的具體決策流程:(1)產業平臺組織專家評審,召開專題會議對項目進行立項,立項決策結果需經分管區領導審定。(2)委托政策類直投基金管理公司盡調及股權價值評估。(3)產業平臺組織召開投決會對項目進行投資決策,明確項目投資方案和協議主要條款,投資決策結果按“三重一大”決策流程提交分級決策。投決會成員中政策類直投基金管理公司占一席,擁有一票否決權。投資金額3000萬元(含)以下的,由產業平臺提交產業項目聯席會議決策,政策類直投基金管理公司列席產業項目聯席會議。投資金額3000萬元-1億元(含)的,由產業平臺經產業項目聯席會議審議后提交區政府常務會議決策;投資金額1億元以上的,由產業平臺經產業項目聯席會議審議并經區政府常務會議研究后,提交區委常委會議決策?;鸸芾砉驹谑盏缴鲜鰰鏇Q策意見后,按照集團“三重一大”要求履行相關程序。(4)基金管理公司牽頭,產業平臺共同做好政策類項目的投后管理。

          定向基金投資項目由產業平臺按照投資決策程序一事一議?;鸸芾砉驹谑盏缴鲜鰰鏇Q策意見后,按照集團“三重一大”要求履行相關程序。定向基金的基金管理人應為省市區國有基金管理公司。

          行業主管部門可參照產業平臺作為政策類基金投資具體項目的責任單位。

          2.效益類基金由產業集團負責投資決策。決策程序包括但不限于基金管理公司立項、盡調、組織投決會決策等。由產業平臺、行業主管部門向基金管理公司書面推薦項目或基金合作方。單個項目或單只社會化合作基金(FOF)投資金額5000萬元(含)以下的,由產業集團自主決策;投資金額5000萬元-1億元(含)的,由產業集團決策后提交區政府常務會議審議;投資金額1億元以上的,由產業集團決策、區政府常務會議審議后并提交區委常委會議審議。上述決策結果報區國資辦備案?;鸸芾砉緺款^、產業平臺共同做好效益類基金的投后管理。

          對單個項目的投資同時涉及效益類基金和政策類基金,決策流程按政策類基金執行。其中,效益類基金投資部分由產業集團自主決策后報產業平臺,由產業平臺根據累計投資額和相對應的權限,分級提交決策。

          對單個項目同一年度內涉及多輪投資的,應根據累計投資金額和相對應的權限,分級提交決策。

          四、加強產業基金運作管理

          為與分類分級決策程序相適應,本意見對產業基金組織架構、投資額度、讓利方式、激勵約束機制進行了優化。

          1.優化基金組織架構。一是在原有產業基金管理委員會、基金法人主體、基金管理公司三層架構基礎上,增加產業平臺。產業平臺負責政策類項目立項、投資、退出決策,負責向產業基金推薦效益類投資項目并協助爭取投資份額,共同做好產業基金投資項目的投后管理和日常服務。二是明確產業集團負責基金法人主體和基金管理公司的組建、管理和市場化運作基金,對下屬基金法人主體和基金管理公司履行股東職責和國資監管職能。三是明確產業基金管理委員會職責是統籌協調推進產業基金運作,定期聽取產業基金投資運作情況并提出建議?;鹞瘑T會成員單位根據國家法律法規和部門三定職責各司其職、各盡其責。

          2.明確基金投資額度。一是政策類基金采取直投基金模式的,直投基金原則上投資額不超過項目本輪融資總額的30%,對單個項目累計投資額不超過5000萬元且不超過基金規模的20%,占被投企業股權比例不超過20%,不為第一大股東,不得相對控股;政策類基金采取定向基金模式的,在定向基金中的出資額最高不超過20億元,原則上投資額不超過項目本輪融資總額的30%,定向基金投資比例不超過投資標的股權的20%,不為第一大股東,不得相對控股。二是效益類基金投資額度由產業集團在其制定的產業基金實施細則中明確。效益類基金對單只社會化合作基金(FOF)的出資金額原則上為5000萬元以下,最高不超過1億元;在社會化合作基金( FOF)中的持股比例不超過20%。效益類基金在實繳出資時應與社會資本同比例且后于社會資本出資。產業基金應對參與出資的社會化合作基金(FOF)設置政策目標,出資金額在3000萬元以上的,社會化合作基金(FOF)返投錢塘區內金額不低于產業基金出資額的2倍,返投實現程度與基金的后續分期出資掛鉤。產業集團有權向參與出資的社會化合作基金(FOF)委派觀察員。效益類基金在所投的單個項目中不得為第一大股東,不得相對控股,以收購為目的的投資除外。鼓勵效益類基金對政策類基金已投的優質項目進行跟投,由產業集團自主決策。

          3.優化政策類基金讓利方式。一是讓利額度設上限。5年內退出的超額收益讓渡比例原則上不超過50%,特別重大項目,由產業平臺一事一議。讓利政策應與投資年限掛鉤,鼓勵縮短投資時間,超出5年不予獎勵;二是投資與讓利分離?;鹜顿Y按照“同股同權”原則確認投資收益,基金讓利由產業平臺根據項目的投入、產出和效益情況在讓利額度內予以產業政策支持?;鹱尷糠滞顿Y收益由產業集團上交財政,最高不超過該讓利項目超額收益的50%,特殊項目一事一議。效益類按照同股同權運行,不參與讓利。

          4.建立激勵與約束機制。一是鼓勵產業集團制定基金管理公司團隊持股、團隊市場化激勵和團隊跟投等機制。團隊可通過設立有限合伙企業作為跟投平臺等形式進行跟投,并履行及時披露、不得有利益沖突、不得早于產業基金退出等義務。二是實施產業基金全過程績效管理?;鸸芾頇C構加強對投資項目進展情況、資金使用情況、財務收支情況等進行監督檢查、跟蹤評價,涉及政策性基金投資項目發生重大變化的,書面告知產業平臺;產業平臺共同做好產業基金投資項目的投后管理和日常服務,投后項目情況發生變化的,書面告知基金管理機構;產業集團承擔對下屬基金管理機構的監管責任。三是完善基金報告制度?;鸸芾頇C構負責產業基金的日常投資和運營工作,應定期向產業集團報告基金運作情況;產業集團對產業基金運作進行監管和指導,做好產業基金年度審計和下屬基金管理機構的考核評價,定期向產業基金管理委員會、區政府常務會議報告產業基金的投資運作情況。四是建立健全盡職免責機制。對于產業基金運作過程中發生違規行為的,依照《國務院辦公廳關于建立國有企業違規經營投資責任追究制度的意見》等有關規定追究相應責任;對于已履職盡責的投資項目,如發生風險造成投資損失,產業平臺、產業集團、基金管理公司等不承擔相關責任。

          5.明確基金管理費用。產業基金及其投資的基金的管理費用應在章程或合伙協議中約定。其中產業母基金的管理費率原則上不超過實際投資金額的0.6%,主要用于對合作基金的盡職調查、入股談判、擬定章程或合伙協議、投后管理、基金退出等專業化基金運作所發生的各項管理成本、費用,以及對各合作基金的外部審計、基金份額價值評估、考核評價費用;子基金的管理費根據市場情況及行業慣例協商確定。

          五、完善產業基金配套保障

          一是強化基金考核機制?;鹨幠?,基金招引項目數量、質量,基金投資項目數量、質量,與省市產業基金聯動程度,以及與產業平臺的聯動緊密度等情況納入國企考核;產業平臺引進的項目獲投情況以及向產業集團有效推薦項目數納入招商考核。二是加強專業力量建設。產業集團要充實專業人員,完成人才架構搭建,培養高水平基金管理團隊,向重點平臺配置專人服務,制定基金年度投資招引考核指標,基金管理公司人員編制及相應的工資總額單列。三是強化金融資源聯動。產業基金應充分與省市產業基金、社會投資機構、金融機構互動合作,深度參與基金投資過程,通過投貸聯動,進一步提升金融支撐區域經濟發展。

          六、加強產業基金退出管理

          一是產業基金通常采取股權(份額)轉讓、股票減持方式退出,異常情況下可采取股東(合伙人)回購及解散清算等方式退出。二是政策類項目退出時,產業平臺牽頭,基金管理公司共同制定退出方案,包括已上市項目減持方案、未上市項目掛牌轉讓退出方案、異常項目回購、清算等方案,按出資決策權限相應提交區政府常務會議、區委常委會議決策?;鸸芾砉驹谑盏缴鲜鰰鏇Q策意見后,按照國有資產交易管理要求履行相關程序。三是效益類項目退出時,由基金管理公司制定退出方案,按效益類基金投資審定權限決策后按國有資產交易管理要求履行相關程序。四是政策類項目未上市退出時,由基金管理公司聘請具備資質的資產評估機構進行評估,評估報告報區國資辦備案。

          七、做好新舊有關制度銜接

          一是本意見實施前原已投資運作的項目均按照原協議執行,并按照原制度執行相關讓利政策。本意見實施前已通過立項尚未完成決策的直投基金投資項目,參照效益類項目履行相關決策程序,報區國資辦備案,并按照原制度執行相關讓利政策;已通過立項尚未完成決策的社會化合作基金(FOF),由產業集團報區政府常務會議決策,并按照原制度及立項內容執行相關讓利政策;已通過立項尚未完成決策的定向基金,由原提起立項的產業平臺提交區政府常務會會議決策后,提交區委常委會會議決策?;鹱尷邞獜娀瘜椖康募s束力。二是上述原已投資及原已立項項目中,定向基金投資項目重大投后事項和退出,參照政策類項目執行,其他項目投后事項和退出決策參照效益類項目執行。三是上述原已投資及原已立項項目,涉及按原制度執行讓利時,讓利實施方案需經審計由基金管理公司、產業集團決策后報區政府常務會會議決策。

          本意見自2023年1月10日起施行,由杭州錢塘新區產業基金管理委員會負責牽頭組織實施。本意見與《杭州錢塘新區政府出資產業基金管理辦法》(錢塘管發〔2020〕11號)不一致的,按本意見執行。如國家法律法規和監管政策調整,按新規定執行。

          杭州市錢塘區人民政府辦公室

          2022年12月2日

          錢政辦發[2022]34號-加統一編號-杭州市錢塘區人民政府辦公室關于進一步加強產業基金投資運作管理的意見.pdf



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